El proceso jurídico penal normalmente comienza con el
arresto del acusado. Después del arresto ocurre la vista
inicial (initial appearance) que es la primera
presentación de un acusado ante la autoridad competente en el
que se le comunica la acusación que se le imputa, se le fija
fianza, se le informa al acusado de sus derechos y, si es
necesario, se le designa un abogado de oficio. A veces, el
gobierno pide prisión preventiva (pre-trial detention)
que es la privación de libertad de una persona mientras dura la
tramitación de la causa penal, en ese caso puede ver una vista
(hearing) solo para el propósito de determinar si eso
debe ocurrir.
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Lo siguiente es la vista incoatoria o
presentación de cargos (arraignment) que es el acto
procesal mediante el cual se le informa al acusado de sus derechos
y de las acusaciones que se le imputan, con posterior recibimiento
de su declaración (e.g., culpable, no culpable). En esta vista se
le presenta al abogado defensor una copia del documento
inculpatorio o acusación formal (indictment) que es una
acusación que le imputa a cierta persona la comisión de un
delito y que puede contener varios puntos o capítulos (counts)
que son cada una de las acusaciones que figuran en el documento.
Este documento es emitido por un jurado indagatorio (grand jury)
que es un grupo integrado por ciudadanos debidamente seleccionados
y juramentados, que valora las pruebas contra las personas
acusadas de haber cometido un delito, con el propósito de
determinar si hay motivo suficiente para formular un documento
inculpatorio.
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Después de la presentación de cargos se fecha el juicio.
Entonces comienza el descubrimiento o proposición de prueba (discovery)
que es el acto procesal mediante la cual las partes (mayormente el
gobierno) ofrecen la lista de los medios de prueba que presentaran
durante un juicio. También se interponen (file) los pedimentos
preliminares al juicio (pre-trial motions) que son las
peticiones verbales o escritas mediante la cual se solicita al
juez que dicte alguna resolución o que autorice algún tramite
procesal con antelación al juicio. Por ejemplo, se puede
interponer un pedimento de separación de procesos (motion to
sever) que es una petición al juez para el enjuiciamiento por
separado de las personas nombradas conjuntamente en un documento
acusatorio, normalmente debido a la doctrina de Bruton que dicta
que las declaraciones de un acusado después de su arresto son
inadmisibles contra otro acusado. Se puede interponer también un
pedimento de exclusión de pruebas (motion to suppress evidence)
que es una petición al juez para la eliminación de prueba basado
en la regla de exclusión (exclusionary rule) que es una
doctrina basada en la Constitución de los Estados Unidos que
impide que las autoridades presenten durante un juicio pruebas
obtenidas de forma ilegal. Los partidos podrán también
interponer un pedimento de aplazamiento (motion to continue)
del juicio que es una petición al juez para que se posponga el
juicio hasta una fecha posterior. Este tipo de pedimento también
se puede interponer para aplazar la vista de condena.
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Es posible que el acusado decida declarase culpable. Si el
acusado también desea cooperar con las autoridades es posible que
el gobierno exija una propuesta (proffer) que es una
declaración oral o por escrito que se le da al gobierno
conteniendo la información que puede presentar o que puede
brindar el acusado para el objetivo de obtener o la válvula de
seguridad o una 5K o 35. Estas declaraciones se dan bajo una carta
de inmunidad (immunity letter). Hay dos tipos de inmunidad.
La inmunidad absoluta (transactional immunity) es la
exención de enjuiciamiento a un testigo por el delito sobre la
cual atestigua. La inmunidad parcial (use immunity), que es
la inmunidad mas común, es la exención de enjuiciamiento de una
manera limitada a un testigo por el delito sobre la cual
atestigua. Esta exención no impide su enjuiciamiento posterior si
se puede confirmar su responsabilidad penal por medio de prueba
independiente. El resultado de las negociaciones entre los
partidos es un convenio de culpabilidad (plea agreement)
que es el acuerdo o arreglo entre el Gobierno y el acusado en
cuanto a la declaración de culpabilidad. Usualmente este acuerdo
contiene cláusulas en cuanto a la aplicación de las pautas de
condena, por ejemplo la aceptación de responsabilidad y la
cooperación. Entonces se celebra la declaración judicial de
culpabilidad (plea hearing) que es la respuesta formal del
acusado afirmando las acusaciones que se le imputen. Al final de
esta vista el juez emite el fallo condenatorio o sentencia de
condena (judgment of conviction) que es la disposición
judicial que declara culpable al acusado. Entonces el juez fecha
el acto de sentencia (sentencing hearing).
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Por otra parte, si el acusado elige ir a juicio el primer paso
es la integración del jurado (jury selection) que es
cuando se selecciona a las personas que van a constituir el
jurado. Para lograr esto los partidos o el juez hacen el examen de
voir dire que es una serie de preguntas que se le formulan a un
posible jurado para averiguar si existe una idoneidad, interés u
otra cuestión. Entonces viene la exposición de apertura (opening
statement) que es la presentación inicial ante el tribunal en
la cual un abogado ofrece un resumen de la causa y las pruebas que
pretende presentar durante un juicio. Sigue los actos probatorios
(case in chief) que es la exposición inicial de los medios
de prueba que presenta el gobierno en apoyo de su pretensión. Los
testigos, que han sido citados (subpoena) al juicio, se
examinan por la parte citante (direct examination) seguido
por la repregunta (cross examination) que es una serie de
preguntas que sigue el examen inicial, limitada al contenido de la
primera fase. También se presentan como prueba (introduce in
evidence) pruebas real admitidas (exhibits) que son
pruebas tangibles, aceptada por el tribunal y disponible para su
inspección. Al final de los actos probatorios el abogado del
acusado normalmente pide un fallo absolutorio (motion for
judgment of acquittal) que es una disposición judicial que
exculpa al acusado debido a prueba insuficiente del delito. Si el
pedido es denegado sigue los actos probatorios del acusado donde
se presenta la defensa, que es la respuesta que presenta el
acusado por la que se opone a la imputación formulada por la
parte acusadora. Al final de esto el abogado defensor de nuevo
pide un fallo absolutorio. Si de nuevo de niega este pedido sigue
los alegatos finales (closing arguments) que son las
declaraciones concluyentes realizada por los abogados de ambas
partas en la cual resumen las pruebas que han presentado para
fundamentar su pretensión y las que, según ellos, la parte
contraria no ha probado. El juez entonces emite las pautas sobre
la ley para el jurado (jury instructions) que son las
normas legales emitidas por el juez a los jurados antes de
comenzar sus deliberaciones, las cuales han de aplicarse al
valorar los hechos. La decisión del jurado debe ser fuera de toda
duda razonable (beyond a reasonable doubt) que es un nivel
de certeza que precisa el juzgador al examinar y valorar las
pruebas para juzgar culpable al acusado. Si el jurado no puede
llegar a una decisión unánime (que es requerido) se declara un
jurado sin veredicto (hung jury). Si llegan a una decisión
el presidente del jurado (jury foreman), que es la persona
que preside el jurado y le sirve de portavoz, emite el veredicto (verdict)
que es la resolución que emite un jurado en cuanto a la
responsabilidad penal del enjuiciado. Si todos los veredictos son
de no culpables el acusado es liberado. A lo contrario, el juez
entonces emite su fallo condenatorio y fecha el acto de
sentencia.
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Después de la declaración de culpabilidad (guilty plea)
o el juicio se lleva a cabo una investigación precondenatoria (pre-sentence
investigation) que es una indagación realizada por el
departamento de probatoria (probation department), que es
la agencia que se encarga de investigar al reo y asimismo es
responsable de supervisar a los que les ha concedido remisión
condicional probatoria, relativo a todos los datos personales del
reo. Dicha indagación tiene por objeto darle información al juez
que le ayude determinar la pena mas adecuada incluyendo el calculo
de las pautas de condena (sentencing guidelines). Este
departamento entonces emite un informe precondenatorio (pre-sentence
investigation report o PSI) que es un relato que contiene los
datos recogidos durante la investigación de los antecedentes
personales del reo, elaborado para el juez, y cuyo fin es ayudar a
este a determinar la pena mas adecuada. También después del
juicio se interponen los pedimentos después de juicio (post-trial
motions) como, por ejemplo, la petición de nuevo juicio (motion
for new trial) o el pedimento no obstante el veredicto (motion
for judgment notwithstanding the verdict) que es una petición
al juez que dicte sentencia contraria al veredicto pronunciado por
el jurado. En el acto de sentencia se celebra la imposición de la
pena (sentencing) que es el acto procesal mediante el cual
el juez o el jurado determina la sanción que le corresponde al
que se ha juzgado culpable y se impone la pena (sentence).
Dependiendo del numero y tipo de puntos, el juez puede imponer una
pena simultanea (concurrent sentence), sanción de
prisión consistente en dos o mas plazos de prisión que han de
cumplirse al mismo tiempo, o una pena sucesiva (consecutive
sentence) que es una sanción consistente en dos o mas
plazos de prisión que han de cumplirse en sucesión, uno con
posterioridad al otro. El juez también puede imponer una multa
(fine) y restitución (restitution). Finalmente, puede
imponer un periodo de libertad supervisada (supervised release).
En algunos casos limitados el juez puede imponer, en vez de
prisión, una régimen probatorio (probation).
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Después el reo puede presentar una apelación (appeal)
que es el proceso que se sigue ante el tribunal superior para
impugnar diligencias, actos procesales o decisiones del juez de
tribunal (trial judge). Aun después el preso puede
presentar una petición para una orden de habeas corpus (writ
of habeas corpus), que es un documento que manda que se haga
comparecer a la persona detenida ante el juez de tribunal para que
se resuelva si su privación de la libertad es legal. Este
documento se presenta baja la autoridad de el titulo 28 Código de
los EE.UU. Sección 2241 o 2255 alegando una violación de la ley
o la incompetencia del abogado defensor. El preso también puede
pedir una nueva imposición de pena (resentencing) bajo el
titulo 18 Código de los EE.UU. Sección 3582, basado en un cambio
favorable en las pautas de condena que es retroactivo.
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Esto es un breve resumen de el proceso jurídico
penal. No es la intención de el autor que este redacto substituya
el consejo de un abogado. Si tienen alguna pregunta deberían
acudir a un abogado penal para que le brindan una explicación mas
detallada de el proceso.
